保荐人通过上海证券交易所科创板股票发行上市审核系统办理业务指南的解读
新鲜出炉的《保荐人通过上海证券交易所科创板股票发行上市审核系统办理业务指南》,小编进行了一下粗浅的解读,望大家批评指正。
1、 科创板发行上市审核实行电子化审核,由保荐人通过科创板股票发行上市审核系统提交申请文件、收阅问询函、提交问询回复及补充或修改后的申请文件、申请信息披露豁免、预先披露申请文件、咨询与预约沟通、申请中止或恢复审核、报送会后事项以及撤回发行上市申请等事项。PS:有券商之家荣大伟业可能就赶不上这一波蛋糕了,小编也是在荣大奋战过无数个昼夜的,并且在那时候小编get到了抽烟技能。
2、 保荐人通过科创板股票发行上市审核系统上传的相关文件和信息,发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员、以及保荐人、证券服务机构及其相关人员应当依法承担相应的法律责任。PS:虽说由保荐人上传文件,但是各方还是需要做好各自分内之事。
3、 保荐人应对上市审核系统中的在办业务进行跟踪,协调发行人、相关证券服务机构做好发行上市审核工作。PS:保荐人还是带头大哥,怪不得保荐人的工资高,同时也是高危行业(容易过劳死)。
4、 系统数字证书的申请与管理,保荐人须使用EKey登录系统办理发行上市申请业务。EKey根据权限分为三类管理员权限、业务办理权限、查询权限。同一个保荐人只能拥有一个管理员权限的EKey,多个业务办理权限、查询权限的EKey。PS:业务办理权限EKey是每个保代人一个,还是可以共用指南中没有明确说明,但小编认为应该是人手一个,因为不同的保代人要办理不同的项目。
5、 申请材料提交,首先明确保荐人、证券服务机构及其相关人员不符合执业资质要求,其次明确遇到重大疑问或无先例事件可以通过系统提交问题咨询,也可以预约申请当面咨询。PS:敞开大门办业务,保荐人可通过线上和线下两种方式进行咨询。
6、 项目信息填写,可在系统中项目信息页面直接填写,也可下载“IPO模板”,填写后再进行上传。
7、 申请材料上传要求,按照《上海证券交易所关于科创板首次公开发行并上市申请文件的命名要求》的规定对相关申请文件进行命名,并按文件类别和文件名称分别上传到指定条目内。申报文件原则上要求为DOC格式;对于科创板相关规则要求预披露的文件,应同时上传PDF格式文件;单个文件不得超过80兆;对于没有DOC或PDF格式电子文档的申报材料,应提供电子扫描文件。
8、 上传时间,工作日8:00-22:00、 单一非工作日或连续非工作日的最后一日13:00-22:00。PS:节假日最后一天申报系统就开始工作了,也是蛮拼的。
9、 上交所回复,上交所在五个工作日内通过系统发送受理或者不予受理的决定。发行人补正申请文件的,以发行人完成全部补正要求的时间为准。
10、 上交所要求保荐人补正的,保荐人收到补正通知后,应组织发行人、证券服务机构根据补正意见对相关申请文件进行补充完善,并及时通过系统提交补正后的相关文件。补正时限最长不得超过三十个工作日。多次补正的,补正时间累计计算。
11、 保荐人可在上交所做出是否受理前,发行人可通过保荐人撤回上市申请,并说明理由。PS:受理前,上不上市发行人说的算,当人在各中介机构发表无保留意见之后。
12、 审核问询及回复,受理日之后至首次询问前,上交所不接受询问,理之日起二十个工作日内,通过系统向保荐人提出首轮审核问询。保荐人若对问询问题存在疑问,可通过系统进行咨询,也可预约当面咨询。首轮回复后,仍需继续询问的,上交所将会在十个工作日内继续发出问询函。PS:一轮不行再来一轮。
13、 在发行上市审核期间,上交所审核机构可以根据需要通过系统通知等方式要求发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,保荐人、证券服务机构及其相关人员至本所指定地点接受当面问询。PS:上市过程中的任何相关人员都可能去上交所这么高大上的地方一日游。
保荐人通过上海证券交易所科创板股票发行上市审核系统办理业务指南的解读
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新鲜出炉的《保荐人通过上海证券交易所科创板股票发行上市审核系统办理业务指南》,小编进行了一下粗浅的解读,望大家批评指正。
1、 科创板发行上市审核实行电子化审核,由保荐人通过科创板股票发行上市审核系统提交申请文件、收阅问询函、提交问询回复及补充或修改后的申请文件、申请信息披露豁免、预先披露申请文件、咨询与预约沟通、申请中止或恢复审核、报送会后事项以及撤回发行上市申请等事项。PS:有券商之家荣大伟业可能就赶不上这一波蛋糕了,小编也是在荣大奋战过无数个昼夜的,并且在那时候小编get到了抽烟技能。
2、 保荐人通过科创板股票发行上市审核系统上传的相关文件和信息,发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员、以及保荐人、证券服务机构及其相关人员应当依法承担相应的法律责任。PS:虽说由保荐人上传文件,但是各方还是需要做好各自分内之事。
3、 保荐人应对上市审核系统中的在办业务进行跟踪,协调发行人、相关证券服务机构做好发行上市审核工作。PS:保荐人还是带头大哥,怪不得保荐人的工资高,同时也是高危行业(容易过劳死)。
4、 系统数字证书的申请与管理,保荐人须使用EKey登录系统办理发行上市申请业务。EKey根据权限分为三类管理员权限、业务办理权限、查询权限。同一个保荐人只能拥有一个管理员权限的EKey,多个业务办理权限、查询权限的EKey。PS:业务办理权限EKey是每个保代人一个,还是可以共用指南中没有明确说明,但小编认为应该是人手一个,因为不同的保代人要办理不同的项目。
5、 申请材料提交,首先明确保荐人、证券服务机构及其相关人员不符合执业资质要求,其次明确遇到重大疑问或无先例事件可以通过系统提交问题咨询,也可以预约申请当面咨询。PS:敞开大门办业务,保荐人可通过线上和线下两种方式进行咨询。
6、 项目信息填写,可在系统中项目信息页面直接填写,也可下载“IPO模板”,填写后再进行上传。
7、 申请材料上传要求,按照《上海证券交易所关于科创板首次公开发行并上市申请文件的命名要求》的规定对相关申请文件进行命名,并按文件类别和文件名称分别上传到指定条目内。申报文件原则上要求为DOC格式;对于科创板相关规则要求预披露的文件,应同时上传PDF格式文件;单个文件不得超过80兆;对于没有DOC或PDF格式电子文档的申报材料,应提供电子扫描文件。
8、 上传时间,工作日8:00-22:00、 单一非工作日或连续非工作日的最后一日13:00-22:00。PS:节假日最后一天申报系统就开始工作了,也是蛮拼的。
9、 上交所回复,上交所在五个工作日内通过系统发送受理或者不予受理的决定。发行人补正申请文件的,以发行人完成全部补正要求的时间为准。
10、 上交所要求保荐人补正的,保荐人收到补正通知后,应组织发行人、证券服务机构根据补正意见对相关申请文件进行补充完善,并及时通过系统提交补正后的相关文件。补正时限最长不得超过三十个工作日。多次补正的,补正时间累计计算。
11、 保荐人可在上交所做出是否受理前,发行人可通过保荐人撤回上市申请,并说明理由。PS:受理前,上不上市发行人说的算,当人在各中介机构发表无保留意见之后。
12、 审核问询及回复,受理日之后至首次询问前,上交所不接受询问,理之日起二十个工作日内,通过系统向保荐人提出首轮审核问询。保荐人若对问询问题存在疑问,可通过系统进行咨询,也可预约当面咨询。首轮回复后,仍需继续询问的,上交所将会在十个工作日内继续发出问询函。PS:一轮不行再来一轮。
13、 在发行上市审核期间,上交所审核机构可以根据需要通过系统通知等方式要求发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,保荐人、证券服务机构及其相关人员至本所指定地点接受当面问询。PS:上市过程中的任何相关人员都可能去上交所这么高大上的地方一日游。
19-03-16 19:21
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